内蒙古证券监督管理局，内蒙古证券公司

公司地址：内蒙古自治区赤峰市松山区王府街北侧、交通大学西侧汇丰公司综合楼1号02011、03011号。今年以来，国融证券已连续3次受到内蒙古证监局处罚，涉及多个业务条线。另一份内蒙古证监局处罚公告显示，恒泰证券因以下三大问题收到监管函： 保荐机构：中国证监会版权所有：中国证监会。

城市理财师APP下载意见反馈客服网网站地图最新内容城市指数全国顾问排名证券公司指数期货公司指数。内蒙古证监局指出，经调查，恒泰证券作为清汇租赁一期资产支持专项计划的计划管理人，未对专项计划底层资产进行全面尽职调查，内部质量不严。内部控制机制未落实到位。内蒙古资本市场法治特刊，2024年第1期（总22期）01-29。公司地址：内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区呼伦南路169号金宇大厦一楼。

1、内蒙古证券监督管理委员会

3月5日，内蒙古证监局责令国融证券纠正监管措施，指出公司债券业务存在以下违规行为：一是在公司债券承销及受托管理业务中，个别项目未能核实真实性。发行人的抵押备案程序。全面尽职调查，未持续跟踪、及时督促发行人披露与发行人偿付能力相关的重大事项。不忘初心、践行使命、凝心聚力、落到实处—— 内蒙古局成功举办上市公司投资者关系管理政策培训研究会。

2、内蒙古证券从业考试时间

内蒙古证监局指出，公司以财务顾问名义实施蒲公英项目时，未制定相关合规管理制度来规范员工业务行为，体现了公司合规管理制度的不完善；该项目工作文件的归档不完整且不规范。其中，国融证券因研究报告业务内控管理缺乏有效性等问题被采取监管对话措施；恒泰证券因资产管理业务内控管理不完善、投资交易合规管理不到位等问题被点名。责令改正。

3、内蒙古证券公司是央企吗

经营范围：证券经纪：证券投资咨询的投资顾问、与证券交易和证券投资活动有关的财务顾问、证券的项目承销和保荐、项目信息传递和推荐、客户关系维护及其他辅助工作；证券资产管理项目承包、项目信息传递与推荐、客户关系维护等辅助工作；证券投资基金销售；代理销售金融产品；保证金交易和证券借贷。内蒙古局与呼和浩特市中级人民法院召开2022年第一次联席工作会议。

4、内蒙古证券公司简介

内蒙古证监局经调查指出，国融证券发布证券研究报告存在以下问题：一是制度规定不完善，执行不到位。值得一提的是，近年来，国融证券、恒泰证券因合规问题曝光而备受关注。内蒙古期货营业机构名单（截至2023年12月31日）01-11。

内蒙古证监局决定对恒泰证券采取行政监管措施责令改正，要求公司采取有效整改措施，完善管理制度，加强合规风险管控，提高内部控制有效性，开展内部控制追究相关责任人的责任。并自收到决定书之日起30日内向证监局提交书面整改报告。